El máximo órgano regulador en temas de supervisión bancaria y de instituciones financieras, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) aplicó en los últimos meses, varias multas a diversas instiuciones, las cuales ascienden a un total de $22 millones de pesos.
Destacan aquellas aplicadas a la empresa Grupo Lala, S.A.B. de C.V, sí, la misma empresa productora de leche. Además, la CNBV se enfocó en aquellas instituciones que no garantizaban el combate al lavado de dinero, misma acción por la cual fueron multadas varias instituciones financieras. Estos son los detalles de las multas.
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¿Por qué multó la CNBV a Lala?
Aunque suene algo extraño, lo cierto es que la CNBV tiene facultades de supervisión de diversos productos, sectores o servicios financieros, entre los que también se encuentran aquellos vinculados con el mercado de valores y las emisoras de acciones empresariales.
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Atendiendo estas funciones, el órgano regulador dio a conocer en su portal de multas y sanciones de la CNBV, que la multa impuesta a Grupo Lala, fue por un total de $2 millones 264 mil 700 pesos mexicanos y la razón fue debido al no proporcionar informacion o documentacion dentro del plazo convenido de las emisoras. Según la misma CNBV, esta es la razón puntual:
OMITIÓ PRESENTAR A LA COMISIÓN Y A LA BOLSA EN LA QUE LISTEN SUS VALORES, EL CONSENTIMIENTO DEL AUDITOR EXTERNO PARA INCLUIR COMO PARTE DE SU REPORTE ANUAL EL DICTAMEN SOBRE LOS ESTADOS FINANCIEROS QUE AL EFECTO EMITIÓ
CNBV
Cabe destacar que dicha sanción fue violentada en el 2017 y pagada en el 2021.
CNBV en combate al lavado de dinero
Por otro lado, la CNBV también aplicó otras multas a diversas instituciones bancarias y financieras, entre las que destacan las siguientes:
- Multa a la Sofipo Te Creemos S.A de C.V: Varias multas por un total de más de $8 millones de pesos, la razón es por Prevención de lavado de dinero.
- Multa al Banco Scotiabank: Ascienden a un total de $806 mil pesos, por Prevención de lavado de dinero.
- Multa a la Casa de Cambio B y B: Ascienden a un total de $322 mil 400 pesos, por Prevención de lavado de dinero.
ESTAS ENTIDADES CARECÍAN DE SISTEMAS AUTOMATIZADOS QUE DESARROLLARAN LA FUNCIÓN DE EJECUTAR UN SISTEMA DE ALERTAS RESPECTO DE AQUELLAS OPERACIONES QUE SE PRETENDIERAN LLEVAR A CABO CON PERSONAS MORALES QUE SE ENCONTRARAN DENTRO DE LA LISTA DE PERSONAS BLOQUEADAS
CNBV
Otras entidades y bancos multados fueron: Banco Santander, Accendo Banco y Fundación Dondé, estas por omisión de información, no construir reservas de riesgo o falta de contraloría interna.
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